“老鼠倉”交易被譽為公募基金行業的“斷魂刀”，也是這個行業不能觸碰的“天條”，尤其是基金經理做了“老鼠倉”以后就徹底不能在這個行業干了。

提前買進，隨后將“錦泓集團”拉升9個漲停板

12月28日，河北證監局兩則行政處罰決定書，揭開了一起聯合“老鼠倉”交易。

(相關資料圖)

河北證監局稱，徐遠航作為公募基金從業人員，自2020年7月13日起擔任申萬菱信智能驅動基金的基金經理，利用借職務便利獲取未公開信息，明示、暗示他人從事相關交易活動。

這筆交易主要涉及名為“錦泓集團”的股票。徐遠航負責申萬菱信智能驅動基金的投資運營期間，在2021年4月12日至4月15日，完成了將錦泓集團納入股票池、申請交易錦泓集團、下達買入指令等工作，在4月16日、4月19日，該基金持續買入“錦泓集團”。

2021年4月15日至30日期間，徐遠航利用與長江證券研究所研究員靳昕共同路演、調研等活動機會，向靳昕推薦“錦泓集團”，并傳遞“錦泓集團”在基金中的占比等未公開信息。

靳昕利用徐遠航傳遞的信息，指導其父親靳某，通過靳某賬戶在2021年4月15日先于基金買入錦泓集團，此后，又在4月21日至30日持續委托買入，累計成交金額411.06萬元。

Wind數據顯示，這段時間，錦泓集團股價迅速拉升，短短16天累計收獲9個漲停板。

基金經理被罰50萬元 目前已離職

公開資料顯示，徐遠航是一位“80后”，2011年起從事金融相關工作,曾任職國泰基金、國金證券、華創證券等。2020年7月開始管理公募基金產品，旗下共兩只基金——申萬菱信智能驅動股票、申萬菱信專精特新主題混合發起。據申萬菱信基金此前公告，今年11月月14日，徐遠航因個人原因離任，已按規定在中國基金業協會辦理注銷手續。

與徐遠航共同操作交易的靳昕，則是一位“90后”，自2019年1月起擔任長江證券研究員，因工作關系與徐某航結識，并利用從中獲取的未公開信息，“指導”父親炒股。

河北證監局表示，徐遠航的行為違反了《基金法》的規定，對其責令改正，并處以五十萬元的罰款。靳昕的行為違反了《廉潔從業規定》規定，決定給予警告，并處以三萬元的罰款。

“老鼠倉”是一種營私舞弊、損公肥私行為，具體指莊家用公有資金拉升股價之前，先用個人操控資金在低位建倉，待股價拉高后率先賣出獲利。

一位業內人士稱，按照規定，基金經理和研究員的筆記本電腦、手機等通訊設備都在公司監控之下，員工相關親屬的賬號信息等也需要定期上報，但一些違法行為手段更加隱蔽并屢禁不止，這也提醒相關基金公司需要進一步強化投資責任。 華商報記者 李程