證券代碼：002606?????證券簡(jiǎn)稱：大連電瓷?????公告編號(hào)：2023-009

(資料圖)

??????????????大連電瓷集團(tuán)股份有限公司

???本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》中的相關(guān)授權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷事

項(xiàng)經(jīng)本次董事會(huì)審議后無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

??大連電瓷集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“大連電瓷”）于2023

年4月25日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制

性股票的議案》。激勵(lì)對(duì)象趙維良、薄學(xué)微、楊靜輝因退休離開(kāi)公司，根據(jù)公

司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管

理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定及2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)，公司將回購(gòu)注銷其已獲授但尚未解鎖的48,000股限制性股

票。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

??一、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)情況

審議通過(guò)了《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《2020

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。同日，公司

獨(dú)立董事就前述相關(guān)議案及本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是

否存在損害公司及全體股東利益以及設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，并同意將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的議案提交股東大會(huì)審議。

審議通過(guò)《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《2020年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》等議案，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了核查并出具了核查意見(jiàn)。

的姓名和職務(wù)。公示期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人提出的異議。

于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情

況的說(shuō)明》，認(rèn)為列入本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬激勵(lì)對(duì)象具備法律法規(guī)、規(guī)范性

文件及《公司章程》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象

范圍，其作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)

施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2020年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃，同時(shí)授權(quán)董事會(huì)

辦理本激勵(lì)計(jì)劃涉及的調(diào)整和授予事項(xiàng)。

屆監(jiān)事會(huì)2020年第五次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2020年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃的授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象和授予數(shù)量進(jìn)行了如下調(diào)整：激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制

性股票的授予價(jià)格由3.89元/股調(diào)整為3.878元/股；由于公司《激勵(lì)計(jì)劃》涉及

的激勵(lì)對(duì)象中有1名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄公司擬向其授予的全部限制

性股票，共計(jì)放棄39萬(wàn)股，公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股

票的激勵(lì)對(duì)象人員名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，其放棄認(rèn)購(gòu)的限制性股票份額由

其他激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)，故本次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由31人調(diào)整為30人，授予的限

制性股票總份額不變。調(diào)整后，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票

數(shù)量不變，首次授予的限制性股票數(shù)量不變（最終以實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量為準(zhǔn)），預(yù)

留權(quán)益不變。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了

同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行

了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。公司《激勵(lì)計(jì)劃》首次授予的360萬(wàn)股限制性股票于

監(jiān)事會(huì)2021年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，同意預(yù)留部分限制性股票的

授予日為2021年6月9日，向符合預(yù)留授予條件的8名激勵(lì)對(duì)象授予90萬(wàn)股限制性

股票，并相應(yīng)制定了預(yù)留部分限制性股票的公司層面業(yè)績(jī)指標(biāo)，公司獨(dú)立董事

對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并出具了核

查意見(jiàn)。公司《激勵(lì)計(jì)劃》預(yù)留的90萬(wàn)股于2021年6月25日上市流通。

月25日上市。公司股份總數(shù)由438,634,220股增加為439,534,220股。

監(jiān)事會(huì)2021年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意

首次授予的30名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解除限制性股票126萬(wàn)股。公司獨(dú)

立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意本次限制性股票的解除限售事項(xiàng)。前

述限制性股票已于2021年9月17日上市流通。

一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董

事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，律師等中介機(jī)構(gòu)出具了相應(yīng)的報(bào)告。

認(rèn)，公司已獲授但尚未解鎖的143,000股限制性股票的回購(gòu)注銷事項(xiàng)已辦理完

成，公司總股本由439,534,220股減少至439,391,220股。

屆監(jiān)事會(huì)2022年第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同意

預(yù)留授予限制性股票的8名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解除限制性股票31.5

萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意本次限制性股票的解除

限售事項(xiàng)。該部分解鎖的限制性股票于2022年6月27日上市流通。

屆監(jiān)事會(huì)2022年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，同

意首次授予的27名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期解除限制性股票118.3萬(wàn)股。公

司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意本次限制性股票的解除限售事項(xiàng)。

該部分解鎖的限制性股票于2022年9月20日上市流通。

三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董

事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，北京市康達(dá)律師事務(wù)所發(fā)表了專項(xiàng)法律意見(jiàn)。

??二、關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源

??公司?2020?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象中的3名激勵(lì)對(duì)象：

趙維良、薄學(xué)微、楊靜輝因退休離開(kāi)公司。

??根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的“第八章?公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)本激勵(lì)計(jì)劃的處理

二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理方式”的“（三）激勵(lì)對(duì)象退休?激勵(lì)

對(duì)象退休返聘的，其已獲授的股票完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。若

公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵(lì)對(duì)象拒絕的或激勵(lì)對(duì)象退休而離職的，其已解除

限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限

售，由公司以授予價(jià)格與銀行同期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷。”的規(guī)定，上

述3人已不符合激勵(lì)對(duì)象條件，因此公司擬回購(gòu)注銷上述3名退休激勵(lì)對(duì)象已獲

授但尚未解除限售的限制性股票。

??根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，上述3名退休激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解

除限售的限制性股票共計(jì)48,000股占限制性股票授予總數(shù)（4,500,000股）的

??公?司?在?首?次?授?予?限?制?性?股?票?后?，?于?2021?年?6?月?按?照?“?以?公?司?總?股?本

案實(shí)施了公司2020年度權(quán)益分派。于2022年6月按照“以公司總股本439,391,220

股為基數(shù)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.36元（含稅）”的方案實(shí)施了公司2021

年度權(quán)益分派。因此根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次擬回購(gòu)注銷的退

休激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票按照扣除股息后的價(jià)格與銀行

同期存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)，價(jià)格為3.971元/股。

??擬用于本次回購(gòu)的資金總額約為人民幣190,608元，來(lái)源為公司自有資金。

??三、本次回購(gòu)注銷完成前后的股本結(jié)構(gòu)情況

??本次回購(gòu)注銷完成后，公司總股本從?439,391,220?股減少至?439,343,220?股。

本次注銷符合《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

???????????????????????????????????????????????????????????單位：股

?????????????????????本次變動(dòng)前??????????????????????????????本次變動(dòng)后

?????????????????????????????????????????本次變動(dòng)

?????????????????????????????????????????????????????????????????比例

???????????????????股數(shù)??????????比例（%）?????增減???????????股數(shù)

?????????????????????????????????????????????????????????????????（%）

一、有限售條件股份?????????19,245,165??????4.38???-48,000????19,197,165?????4.37

???高管鎖定股??????????17,646,165??????4.02?????????0????17,646,165?????4.02

???股權(quán)激勵(lì)限售股?????????1,599,000??????0.36???-48,000?????1,551,000?????0.35

二、無(wú)限售條件股份????????420,146,055?????95.62?????????0???420,146,055????95.63

三、總股份????????????439,391,220????100.00???-48,000???439,343,220???100.00

?注：股本結(jié)構(gòu)最終以中國(guó)登記結(jié)算中心實(shí)際辦理的結(jié)果為準(zhǔn)。

??四、本次回購(gòu)注銷對(duì)公司的影響

??本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)

生實(shí)質(zhì)性影響，不影響《激勵(lì)計(jì)劃》的繼續(xù)實(shí)施，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的

積極性和穩(wěn)定性。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

??五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

??經(jīng)核查，獨(dú)立董事認(rèn)為：本次回購(gòu)注銷部分限制性股票的行為符合《上市

公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《2020?年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，回購(gòu)原因、數(shù)量及價(jià)格合

法、有效，且流程合規(guī)。本次回購(gòu)注銷部分限制性股票不會(huì)影響公司激勵(lì)計(jì)劃

的繼續(xù)實(shí)施，不會(huì)影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)，也不會(huì)損害公司及全體股東利益。我

們同意公司回購(gòu)注銷限制性股票。

??六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

??經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次回購(gòu)注銷3名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的

限制性股票事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2020年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。

程序合法、合規(guī)，不存在侵害全體股東尤其是中小股東利益的情形。監(jiān)事會(huì)同

意公司本次回購(gòu)注銷3名激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未解除限售的限制性股票?48,000

股。

??七、律師事務(wù)所意見(jiàn)

??北京市康達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，大連電瓷本次

回購(gòu)注銷部分限制性股票已履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷的

原因、數(shù)量及價(jià)格等相關(guān)事項(xiàng)符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及

《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；本次回購(gòu)注銷尚需按照《管理辦法》及深圳證券交

易所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，尚需辦理辦理減少注冊(cè)資本和股份注銷登記

等手續(xù)。

??八、其他相關(guān)說(shuō)明

??根據(jù)公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)辦理2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》中授權(quán)事項(xiàng)7：“授權(quán)

董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所

提出解除限售申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章

程、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記”及授權(quán)事項(xiàng)10：“授權(quán)董事會(huì)實(shí)施2020年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象解除限售資格，

對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷，辦理已身故的激勵(lì)對(duì)象尚未

解除限售的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”等

授權(quán)規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷事項(xiàng)經(jīng)本次董事會(huì)審議后無(wú)需提交股東大會(huì)

審議。

??九、備查文件

相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

分限制性股票事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

??特此公告。

?????????????????????大連電瓷集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

??????????????????????二〇二三年四月二十七日

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