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12月20日，寧波銀保監局針對寧波通商銀行及其相關責任人發布了7張罰單。

一則罰單顯示，寧波通商銀行因“同業投資投后管理不到位、關聯交易管理不規范、將同業存款計入一般性存款、凈值型理財產品部分投資比例不合規、凈值型理財產品估值方法不準確、凈值型理財產品信息披露不到位”的主要違法違規事實，被寧波銀保監局合計罰款人民幣420萬元。

另一則罰單顯示，寧波通商銀行因“關聯方名單不完整、績效薪酬管理不合規、員工與名下授信客戶發生資金往來、未合理分擔小微企業抵押物財產保險費用、將同業存款計入一般性存款、市場風險管理不審慎、信用風險管理不到位、授信“三查”不盡職、互聯網貸款異地客戶識別機制不完善、數據治理存在欠缺”的主要違法違規事實，被寧波銀保監局合計罰款人民幣360萬元。

上述兩張罰單顯示，寧波銀保監局對寧波通商銀行共計處罰780萬元；其余5張罰單均指向相關責任人。其中，周曉科對所在機構關聯交易管理不規范問題負有直接經辦責任；朱承毅對所在機構凈值型理財產品部分投資比例不合規問題負有直接管理責任；張暉對所在機構授信“三查”不盡職問題負有直接管理責任；楊曄對所在機構互聯網貸款異地客戶識別機制不完善問題負有直接經辦責任；王磊對所在機構將同業存款計入一般性存款問題負有直接經辦責任。為此，寧波銀保監局對該五位責任人分別予以警告。

公開資料顯示，寧波通商銀行成立于2012年4月，是國內首家由外資銀行改制而來，注冊資本為52.2億元。寧波舟山港股份有限公司為該行第一大股東，持股占比20%；寧波亞洲紙管紙箱有限公司為第二大股東，持股占比17%；百隆東方(行情601339,診股)股份有限公司為第三大股東，持股占比9.4%。