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1月3日，中國人民銀行沈陽分行公布的行政處罰信息顯示，鞍山銀行未嚴(yán)格落實(shí)個人賬戶實(shí)名制、未及時(shí)對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務(wù)措施、未建立聯(lián)系電話號碼與身份證件號碼一一對應(yīng)關(guān)系、為注冊地和經(jīng)營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務(wù)未對法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行面簽并留存視頻、音頻資料等、備案類單位銀行結(jié)算賬戶開戶未向人民銀行備案2戶、超期向人民銀行備案1戶、未按規(guī)定識別客戶身份、未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、調(diào)整和審核工作、未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別、未按規(guī)定對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識別措施。中國人民銀行鞍山市中心支行對鞍山銀行給予警告，并處以149.8萬元罰款。

另外，時(shí)任分管運(yùn)營管理部的投資總監(jiān)郭曉秋，對鞍山銀行“未及時(shí)對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務(wù)措施、未建立聯(lián)系電話號碼與身份證件號碼一一對應(yīng)關(guān)系、為注冊地和經(jīng)營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務(wù)未對法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行面簽并留存視頻、音頻資料”的違法行為，負(fù)有直接責(zé)任。中國人民銀行鞍山市中心支行對郭曉秋處以5萬元罰款。

時(shí)任反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長張誠，對鞍山銀行“未按規(guī)定識別客戶身份，未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、調(diào)整和審核工作，未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別，未按規(guī)定對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識別措施”的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。中國人民銀行鞍山市中心支行對張誠處以5.89萬元罰款。