2023-05-09 17:43:10來源：金融界
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近日，山西證監(jiān)局公告，對晉商銀行股份有限公司采取責令改正措施。
經查，晉商銀行存在四項問題：1、未對基金管理人九泰基金進行充分的審慎調查和風險評估；2、合規(guī)風控人員未對基金宣傳推介材料出具合規(guī)審核意見，使用的宣傳推介材料不規(guī)范；3、《經營證券期貨業(yè)務許可證》記載事項發(fā)生變更，未于相關事項發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會申請換領許可證；4、未按規(guī)定建立健全相關制度，如未制定銷售高風險產品的專門工作程序，明確追加了解相關信息、給予更多考慮時間等內容。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對晉商銀行采取責令改正的行政監(jiān)管措施。要求晉商銀行應高度重視，嚴格對照基金銷售相關法律法規(guī)，采取切實有效的措施進行整改，在收到本決定之日起30日內提交書面整改報告。
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