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中新經緯8月10日電 四川證監局網站10日發布關于對恒豐銀行股份有限公司成都分行(下簡稱“恒豐銀行成都分行”)采取出具警示函措施的決定。

四川證監局表示，經查，恒豐銀行成都分行基金銷售業務存在以下問題：一是存在基金銷售業務部門人員和分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格的情形。二是存在基金銷售業務內部考核機制不完善的情形。三是存在業務方案未經合規風控人員合規審查并出具合規審查意見的情形。四是存在未取得基金從業資格的人員從事基金銷售活動的情形。

四川證監局指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第八條第(四)項、第二十六條第二款、第三十條第一款及第二款的規定，按照《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條規定，決定對該分行采取出具警示函的行政監督管理措施。

四川證監局還表示，恒豐銀行成都分行應對上述問題進行整改，并于收到該決定之日起30天內提交書面整改報告，該局將視整改情況進行核查。

公開資料顯示，恒豐銀行是12家全國性股份制商業銀行之一，前身為1987年成立的煙臺住房儲蓄銀行。2003年，經中國人民銀行批準，改制為恒豐銀行股份有限公司。2019年完成市場化改革股改建賬，中央匯金公司成為第一大股東。恒豐銀行總部設在山東濟南，截至2022年1季度末，在全國設有318家分支機構。(中新經緯APP)